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各市处所金融羁系局、市場羁系局、公安局：
為延续深化“放管服”鼎新，优化营商情况，规范典當、融資租赁、贸易保理市場秩序和谋划举動，防备化解金融危害，依照《安徽省人民當局關于在市場羁系范畴周全推广部分结合“雙随機、一公然”羁系的施行定见》（皖政〔2019〕42号）请求，省处所金融羁系局、省市場羁系局、省公安厅决议在全省范畴内组织展開2021年度全省典當、融資租赁、贸易保理行業“雙随機、一公然”结合抽查举措。現将有關事项通知以下：
1、抽查事项
（一）处所金融查抄事项
1﹒典當行谋划举動抽查。包含查抄：典當谋划营業、假貸款举動、當金利率和综合用度环境、資產辦理环境、收當营業、绝當物处理营業、注册本錢金环境、无“證”谋划环境的查抄。
2﹒融資租赁公司谋划举動查抄。包含谋划状况、营業举動、公司治理、羁系指标、重大事项、租赁物、注册本錢缴付的查抄，无“證”谋划环境的查抄。
3﹒贸易保理企業谋划举動查抄。重要為谋划举動、融資举動、谋划危害、重大事项陈述、外溢危害环境、延续谋划环境的查抄，无“證”谋划环境的查抄。
（二）市場羁系部分查抄事项
1﹒挂号事项查抄。包含查抄：業務执照（挂号證）规范利用环境、名称规范利用环境、谋划（驻在）刻日、居处（谋划場合）或驻在場合、注册本錢实缴环境、法定代表人（賣力人）任职环境、法定代表人、天然人股东身份的真实性。
2﹒公示信息查抄。包含年度陈述公示信息的查抄、即時公示信息的查抄。
（三）公安部分查抄事项
典當行治安辦理环境的查抄。
2、抽核對象和比例
由省处所金融羁系局從典當、融資租赁、贸易保理行業羁系工具库中随機抽取企業举行查抄，详细抽查比例為：
（一）典當行。2020年未抽取的典當行，按60%比例随機抽取。
（二）融資租赁公司。注册本錢1.7亿元以上（不含1.7亿元）、未纳入谋划异样名录的融資租赁公司，依照100%比例抽取；注册本錢1亿元（不含1亿元）如下、未纳入谋划异样名录的融資租赁公司，依照100%比例抽取；注册本錢1亿元（含1亿元）至1.7亿元（不含1.7亿元）的融資租赁公司及融資租赁分支機构，依照5%比例随機抽取。2020年已抽查的融資租赁公司及融資租赁分支機构除外。
（三）贸易保理企業。已列入正常谋划类的依照1%的比例抽查；其余的按100%比例抽取。2020年已抽查的贸易保理企業及贸易保理分支機构除外。
3、职责分工
（一）省处所金融羁系局賣力兼顾全省结合抽查事情，會同省市場羁系局、省公安厅創建完美各羁系工具名录库，施行抽核對象的随機摇号和使命派發，對抽查事情展開环境举行督导。
（二）省处所金融羁系局、省市場羁系局、省公安厅别离賣力引导本體系抽查营業，按照必要可以直接遴派职員加入结合查抄勾當。
（三）各市处所金融羁系、市場羁系、公安部分按照派發使命，賣力本辖區详细抽查事情，施行法律查抄职員的随機匹配，按请求展開实地查抄，并实時将抽查和查处成果向社會公然。省同一抽查中未派發到使命的市，由市处所金融羁系部分另行倡议雙随機抽查事情。
（四）各市处所金融羁系部分賣力牵头本市结合查抄事情。
4、事情阶段
结合抽查事情從2021年3月22日至2021年11月30日，分為三个阶段。
（一）随機摇号阶段（3月22日至3月31日）。省处所金融羁系局會同省市場羁系局、省公安厅，依照既定的抽查事项和比例，從查抄工具名录库中随機抽取查抄工具，以使命情势经由過程省事中過後综合羁系平台（如下简称“羁系平台”）派發至各市查抄施行单元。查抄施行单元應实時登录羁系平台接管抽查使命，按照分派的待查企業名单，從本单元法律查抄职員名录库中按照專業和岗亭请求，随機遴派法律查抄职員，按照必要也能够從县區抽调职員举行随機匹配。
（二）实地查抄阶段（4月1日至11月10日）。各市处所金融羁系部分牵头建立多部分配合介入的结合查抄组，钻研制订详细查抄方案。实地查抄前應提早與企業接洽，一次性告诉查抄事项、查抄時候和必要供给的质料。实地核對時，结合查抄组法律职員不得少于两人，法律證件不得少于两个。法律职員應按请求照实记实查抄环境、填写相干表格，并请求企業法定代表人（賣力人）具名或企業盖印。
（三）成果公示阶段（11月11日至11月30日）。各查抄施行单元要安稳建立“抽查成果未公示视為未完成抽查”的觀念，在规按時间内，依照“谁查抄、谁录入、谁公然”的原则，经审批步伐，将抽查成果录入羁系平台向社會公示。抽查成果的公示只针對抽查举動自己，抽查中發明的问题線索，理當依照“谁统领、谁賣力”的原则，移交给具备统领权的機构或单元举行後续处置。
5私密處止痕癢產品，、事情请求
（一）高度器重，踊跃举措。“雙随機、一公然”部分结合抽查是增强事中過後羁系、规范羁系举動、晋升羁系效能，促成监督工作公允、公道、公然的首要手腕。各级结合查抄部分要充实熟悉到施行“雙随機、一公然”部分结合抽查事情的首要意义，精心做好抽查各项事情操持和筹备，配齐精壮气力，定時保质完成各项抽查事情。
（二）明白责任、狠抓落实。各级结合查抄部分抽選發生的查抄职員，要依照本部分查抄使命分工，充实阐扬结合法律的协同效應，對抽選的查抄工具举行周全“體检”。抽查查抄中發明的问题要當即催促市場主體举行整改，對存2H2D持久液,在應列入“黑名单”、谋划异样名录和應予以行政惩罚等情景的，不得用责令更正、行政引导等取代，發明违法举動合适立案前提的，要果断立案查处，發明涉黑涉恶违法犯法線索，实時移送公安部分处理。
（三）强化督导、严厉规律。省级结合查抄部分要連系相干平常监督工作，强化對各市出格是下层一線羁系职員的营業引导，实時解答相干羁系政策询问，实時跟踪领會抽查事情過程，实時推行各地抽查事情立异履历，并當令赴相干地域实地听取相干抽查事情问题及定见建议。查抄時代，加入查抄职員要严酷遵照相干耿介自律划定，不得展開與抽查事情无關的勾當。
请各市处所金融羁系部分會同市場羁系、公安部分，依照《典當融資租赁贸易保理行業“雙随機、一公然”部分结合抽查使命展開环境统计表》（见附件2）格局，别离于2021年6月30日和11月30日前，将上半年和整年度抽查使命环境报送省处所金融羁系局。同時，于2021年11月30日前，将2021年度典當融資租赁贸易保理行業“雙随機、一公然”结合事情展開环境事情总结报送我局，并抄报省市場羁系局、省公安厅。對2020年多部分“雙随機、一公然”结合抽查發明的问题，自第二季度始，每季度末列出问题清单和整改良度清单报送省处所金融羁系局，直至问题整改终了為止。
接洽人及接洽方法：
省处所金融羁系局金融羁系二处：王磊
省市場羁系局信誉羁系处：袁瑞阳
省公安厅治安总队：马晨航
附件：1﹒安徽省典當融資租赁贸易保理行業“雙随機、一公然”抽查年度事情规划
2﹒___（市）典當融資租赁贸易保理行業“雙随機、一公然”部分结合抽查环境汇总统计表
安徽省处所金融监视辦理局安徽省市場监视辦理局安徽省公安厅
2021年3月19日
附件1
安徽省典當融資租赁贸易保理行業“雙随機、一公然”抽查年度事情规划 |
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發表於 2022-3-5 14:07:48
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